南方基金管理股份有限公司关于南方原油证券投资基金A类基金份额二级市场交易价格溢价风险提示公告_新浪财经_新浪网

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级近期，南方南方南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下南方原油证券投资基金A类基金份额（场内简称：南方原油；南方原油LOF，基金基金基金级市价风经新交易代码：501018，管理股份公司关于格溢告新以下简称“本基金”）二级市场交易价格波动较大，有限原油易请投资者密切关注基金份额净值。证券2026年7月29日本基金基金份额净值为1.7396元，投资2026年7月31日本基金在二级市场的类浪财浪网收盘价为1.991元，明显高于2026年7月29日的份额基金份额净值。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，场交投资者如果盲目投资于高溢价率的险提基金份额，可能遭受重点损失。南方南方若本基金之后二级市场交易价格溢价幅度未有效回落，基金基金基金级市价风经新本基金有权采取向上海证券交易所申请盘中临时停牌、管理股份公司关于格溢告新延首先停牌时间、有限原油易后续停牌等方式以向市场警示风险，证券详详见细以届时公告为准。现特向投资者提示如下：1、本基金为上市型开放式基金，根据基金合同，本基金除可在二级市场交易外，投资人还可以申购、赎回，申购、赎回价格以申请当日收市后方式算的基金份额净值开展方式算，投资者可通过基金管理人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。2、截至目前，本基金运作正常且无其他应披露而未披露的重点材料。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的规定开展投资运作，履行材料披露义务。3、本基金二级市场的交易价格，除了有基金份额净值变化的风险外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的意义，可能使投资人面临损失。风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和采取基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规需对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级开展分类，并提出适用用性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募验明正身》等基金法律文件，完善认识基金产品的风险收益特点，在认识产品状况及听取销售机构适用用性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目的，对基金投资作出独立决策，选项适用用的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。敬请投资者注意投资风险。特此公告。南方基金管理股份有限公司2026年8月3日南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告南方基金管理股份有限公司已于2026年7月31日发布了《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，并于2026年8月1日发布了《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会的首先次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的第二次提示性公告。一、召开会议基础状况南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会2014年1月26日证监许可【2014】146号文注册募集的南方启元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2014年7月25日正式生效。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方式》和《南方启元债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的详详见细安排如下：1、会议召开方式：通讯方式。2、会议投票表决起止时间：自2026年7月31日起至2026年8月31日17:00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。3、表决方式详见本公告“四、表决票的填写和寄交方式”。4、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899咨询。二、会议审议事项《关于南方启元债券型证券投资基金调整基金合同终止、基金收益分配、投资组合限制等条款并修订基金合同、托管协议的议案》（见附件一）。上述议案的验明正身详见《南方启元债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改验明正身》（见附件四）。三、基金份额持有人大会的权益登记日本次大会的权益登记日为2026年7月31日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权）。四、表决票的填写和寄交方式1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式打印表决票。2、基金份额持有人应当按照表决票的需填写相关材料，其中：（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并给予本人有效身份证件（涵盖采取的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或说明）正反面复印件；（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并给予加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）；合格境外投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并给予该授权代表的有效身份证件（涵盖采取的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或说明）正反面复印件或者护照或其他身份说明文件的复印件，该合格境外投资者所签署的授权委托书或者说明该授权代表有权代表该合格境外投资者签署表决票的其他说明文件，以及该合格境外投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记说明复印件和取得合格境外投资者资格的说明文件的复印件；（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并给予个人投资者有效身份证件（涵盖采取的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或说明）正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需给予代理人的有效身份证件（涵盖采取的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或说明）正反面复印件；如代理人为机构，还需给予代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）；（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并给予机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需给予代理人的有效身份证件（涵盖采取的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或说明）正反面复印件；如代理人为机构，还需给予代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）。合格境外投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并给予该合格境外投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记说明复印件，以及取得合格境外投资者资格的说明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需给予代理人的有效身份证件（涵盖采取的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或说明）正反面复印件；如代理人为机构，还需给予代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）；（5）以上各项中的公章、批文、开户说明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自2026年7月31日起至2026年8月31日17:00止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。会议通讯表决票的送达地点：地址：深圳市福田区莲花街方式益田路5999号基金大厦37楼邮政编码：518017关联电话：010-66290076收件人：南方基金管理股份有限公司产品开发部送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。4、网络授权（仅适用于于个人投资者）为便利基金份额持有人参与大会，基金管理人给予官方微信（微信号：南方基金）、官方微信小程序（小程序名称：南方基金服务+）、官方APP（APP名称：南方基金）和官方网站(http://www.nffund.com)通方式供个人投资者开展授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。网络授权的起止时间自2026年8月3日起至2026年8月28日15:00止（授权时间以系统记录时间为准）。通过网络开展授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等材料，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。基金份额持有人通过网络授权的方式仅适用于于个人投资者，对机构投资者暂不开通。5、授权的选定原则（1）直接表决优先条件如果基金份额持有人开展了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决，授权委托无效。（2）最后授权优先条件如果同一基金份额持有人在不一样时间多次开展有效授权，无比如表决意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能选定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见相同的，按照该表决意见方式票；若多次授权但授权意见不相同或均没有详详见细表决意见的，视为委托人授权受托人投弃权票。6、基金管理人可接受本基金基金份额持有人的委托，以本基金基金份额持有人代理人的身份参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。五、方式票1、本次通讯会议的方式票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即2026年8月31日）后2个工作日内开展方式票，并由公证机关对其方式票流程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的方式票开展监督的，不意义方式票和表决结荚。2、基金份额持有人所持每份基金份额享有同等表决权。3、表决票效力的认定如下：（1）表决票填写完善清楚，所给予文件顺应本公告规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见方式入相应的表决结荚，其所代表的基金份额方式入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项顺应本公告规定的，视为弃权表决，方式入有效表决票；并按“弃权”方式入对应的表决结荚，其所代表的基金份额方式入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完善、不清楚的，或未能给予有效说明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的说明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不方式入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不一样表决意见，方式入弃权表决票；③送达时间选定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关验明正身。六、决议生效需1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；2、《关于南方启元债券型证券投资基金调整基金合同终止、基金收益分配、投资组合限制等条款并修订基金合同、托管协议的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件顺应法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。七、二次召集基金份额持有人大会及二次表决或授权根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月之后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为2026年7月31日。重新召集基金份额持有人大会时，除非表决意见或授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会表决期间基金份额持有人做出的各类表决意见或授权依然有效，但如果表决或授权方式发生变化，或者基金份额持有人重新做出表决或授权，则以最新的有效表决意见、授权方式或者最新授权为准，详详见细验明正身见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。八、本次大会相关机构1、召集人：南方基金管理股份有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街方式益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人：周易成立时间：1998年3月6日电话：（0755）82763888传真：（0755）827638892、基金托管人：中国银行股份有限公司3、公证机构：深圳市深圳公证处公证员：丁青松关联方式：（0755）83024185、（0755）830241874、见证律师事务所：上海源泰律师事务所九、题提示1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899咨询。3、本公告的有关材料由南方基金管理股份有限公司负责验明正身。南方基金管理股份有限公司2026年8月3日附件一：关于南方启元债券型证券投资基金调整基金合同终止、基金收益分配、投资组合限制等条款并修订基金合同、托管协议的议案南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人：根据市场环境变化，为更好地顺应投资者需，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方式》和《南方启元债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商相同，提议调整南方启元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同终止、基金收益分配、投资组合限制等材料并相应修订基金合同、托管协议。详详见细修订材料详见附件四《南方启元债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改验明正身》。本基金招募验明正身将根据上述修改同步开展相应调整。本议案审议通过的上述事项，将于基金份额持有人大会决议生效之日起实施。以上议案，请予审议。附件二：■附件三：■附件四：南方启元债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改验明正身根据市场环境变化，为更好地顺应投资者需，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方式》和《南方启元债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商相同，提议调整南方启元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同终止、基金收益分配、投资组合限制等材料并相应修订基金合同，同时根据最新的法律法规和监管需更新基金合同、《南方启元债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）中的部分表述或材料。详详见细修订材料如下：一、基金合同详详见细修订材料■二、托管协议详详见细修订材料■海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

(责任编辑：休闲)